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Zertifizierter Praxislehrgang "Bankenregulierung und Bankenaufsicht"

Lehrgang 2023

Beschreibung

Bankenregulierung und Bankenaufsicht sind seit der Wirtschafts- und Finanzkrise in eine neue und noch deutlich intensivere Phase getreten. Parallel mit der Notwendigkeit, ein Regulierungssystem auf die europäische Ebene zu heben, wird von den Regulierern laufend Anpassungsbedarf gesehen. Das bedeutet: Die Veränderungen und Anpassungen hören nie auf.

Überblick und Steuerung ist gefragt

Dieser Kurs zu Bankenregulierung und Bankenaufsicht ist daher so konzipiert, dass einerseits die Struktur kreditwirtschaftlicher Regulierung deutlich wird, Maßnahmen im europäischen und national umgesetzten Recht erkennbar sowie Wege sichtbar werden, die im Rahmen der Regulierung noch bevorstehen. Europäische Entscheidungsträger, ebenso wie die Umsetzungsbehörden legen Wert auf drei Schwerpunkte: Kapitalbildung gegen Risiken, Risikoorientierung in der Prozessgestaltung sowie Gestaltung der Anreizstrukturen im Sinne der Sicherheit für Banken und Kunden.

Wissen, wo es hingeht

An diesen Zielen kann in der eigenen Bank so manche Zweifelsfrage gemessen werden. Gleichgültig an welcher Stelle Sie im Rahmen der Banksteuerung und Bankenaufsicht tätig sind, diese zukunftsweisenden Hintergründe werden Sie immer im Blick behalten müssen. Daher werden Sie die abschließende Prüfung nicht als Klausur zur reinen Wissensabfrage erleben, sondern im Dialog mit der Lehrgangsleitung absolvieren.

Lehrgangsleitung und Zertifizierung

Um Theorie und Praxis optimal zu verbinden, erhalten Sie Ihr Zertifikat von dem Team Prof. Dr. Hermann Schulte-Mattler, dem Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands (VÖB) sowie der Academy of Finance.

Inhalte

• Modul 1: Grundlagen und Mechanismen von Bankenregulierung und Bankenaufsicht
  (Termin: 10.-11. Mai​​​​ 2023, Veranstaltungsort: Bonn + online (hybrid))
  Motivation einer staatlichen Bankenaufsicht
  Gestaltungsformen der Regulatorik
  Europäischer Bankenaufsichtsmechanismus, Bankenabwicklungsmechanismus, Einlagensicherung und Stresstests
  Rahmenregelungen und Rechtsgrundlagen
  Maßgebliche Regulierungsbehörden und ihr Zusammenspiel
  Regulatorisches Eigenkapital
• Modul 2: Risikoabsicherung durch regulatorische Eigenmittel
  (Termin: 22.-23. Juni 2023, Veranstaltungsort: Bonn + online (hybrid))
  Adressausfall- und Gegenparteirisiken
  Marktpreisrisiken, CVA-Charge sowie Vorleistungs- und Abwicklungsrisiken
  Verbriefungen
  Operationelle Risiken
  Leverage Ratio
  Großkreditvorschriften
  Liquiditäts- und Refinanzierungsrisiken
  Offenlegungsanforderungen
• Modul 3: Geschäftsorganisation und Risikomanagement
  (Termin: 31. August - 01. September 2023, Veranstaltungsort: online)
  Prozesse zur Sicherstellung einer angemessenen Kapital- (ICAAP) und Liquiditätsausstattung (ILAAP)
  Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
  Risikotragfähigkeitskonzept, Kapitalplanung, Stresstests und Risikoberichterstattung
  Governance, Strategien, Risikobereitschaft und Risikokultur
  Three-Lines-of-Defence-Modell und besondere Funktionen
  Neu-Produkt-Prozess und Auslagerungen
  Aufbau- und Ablauforganisation in Kredit- und Handelsgeschäft
  Supervisory Review und Evaluation Process (SREP) auf europäischer und nationaler Ebene
  Verknüpfung mit dem Krisenmanagement 
• Modul 4: Sanierung und Abwicklung
  (Termin: 29. September 2023, Veranstaltungsort: Bonn + online (hybrid))
  Rechtsgrundlagen
  Sanierungs- und Abwicklungspläne
  Zusammenspiel Aufsichts- und Abwicklungsbehörden
  Abwicklungsvoraussetzungen und Instrumente, Bankenabgabe
• Prüfung und Zertifizierung
  (Termin: 27.-28. November 2023, Veranstaltungsort: Bonn + online (hybrid))

Teilnehmerkreis

Der Lehrgang richtet sich an Fach- und Führungskräfte in der Kreditwirtschaft, die sich mit Regulierung und Steuerung des eigenen Hauses befassen: Bank- / Konzernsteuerung, Bankenaufsicht / Bankenregulierung, Rechnungswesen, Vorstandssekretariat, Kreditsekretariat, Controlling, Risikomanagement, Geschäftsprozesssteuerung, Organisation.

Buchungsinfo

Termine mit Veranstaltungsort "Bonn & online (hybrid)" finden als Präsenzseminar mit gleichzeitigem Livestream statt. Die nur online Teilnehmenden sind mit dem Seminarleiter und den anderen Kursteilnehmern in Echtzeit mit Video und Audio vernetzt. Bitte vermerken Sie bei der Anmeldung, ob die Teilnahme online erfolgen soll.