Zertifikatslehrgang "Certified Compliance Officer (CCO)"

Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems durch die Interne Revision

Beschreibung

Das Seminar stellt zunächst in einer Einführung den Stand der Kriminalitätsentwicklung in Deutschland dar.

In Folge wird der DIIR-Revisionsstandard Nr. 5 des DIIR-Arbeitskreises „Abkehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“ vorgestellt, der einen Rahmen des Anti-Fraud-Management in den Unternehmen beinhaltet. Ein weiteres Ziel des Standards ist die Schaffung eines Rahmenwerks für die Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems durch die Interne Revision.

Verschiedene Praxiserfahrungen und Prüfungsansätze ergänzen die Ausführungen.

Inhalte

• Ziel des DIIR-Revisionsstandards, Adressaten und Verbindlichkeit des Standards
• Begriff „Fraud“ / „Anti-Fraud-Management“
• Gesetzliche und rechtliche Grundlagen, Standards und Risiken
• Prüfungsaufgaben der Internen Revision, Three-Lines-of-Defence-Modell
• Prüfungsstrategie und –vorgehensweise
  • Prüfung der Aufbau- und Ablauforganisation des AFM
• Berichterstattung der Internen Revision
  • Erstellung des Prüfungsberichtes
  • Bewertung der Ordnungsmäßigkeit, Angemessenheit und Wirksamkeit des AFM
  • notwendige Maßnahmen und Empfehlungen

Teilnehmerkreis

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft der Interne Revision sowie als Compliance-Beauftragter oder Geldwäsche-Beauftragter.

Buchungsinfo

Termine mit Veranstaltungsort "Bonn & online (hybrid)" finden als Präsenzseminar mit gleichzeitigem Livestream statt. Die nur online Teilnehmenden sind mit dem Seminarleiter und den anderen Kursteilnehmern in Echtzeit mit Video und Audio vernetzt. Bitte vermerken Sie bei der Anmeldung, ob die Teilnahme online erfolgen soll.

Bonus

Ab 2. Teilnehmer oder ab 2. Buchung eines Teilnehmers im gleichen Jahr 10 % Rabatt!