"IT-Governance Manager"

DORA – Basisanforderungen

Handlungsbedarf für die Institute und die Interne Revision

Beschreibung

Die Erfordernisse des Digital Operational Resilience Act (DORA) sind in allen EU-Mitgliedstaaten ab dem 17. Januar 2025 verbindlich anzuwenden. Durch DORA soll ein EU-weiter Rechtsrahmen zur Stärkung der Cybersicherheit und der digitalen Betriebsfestigkeit des Finanzsektors erreicht werden. Dies ist auch notwendig, denn die Schäden durch Cyberrisiken in den Finanzsystemen sind hoch. Immer wieder sind Finanzdienstleister teils empfindlich betroffen. Zudem werden auch die wichtigen IT-Dienstleister in die erhöhten Anforderungen miteinbezogen.

Mit DORA werden Anforderungen eingeführt, um angemessen auf Störungen und Bedrohungen der Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) zu reagieren und Cyber-Angriffe zu verhindern bzw. ihre Auswirkungen zu reduzieren bzw. zu minimieren.

Im Finanzbereich finden aktuell eine Vielzahl von Umsetzungsprojekten statt. Dabei spielt die Interne Revision im Rahmen der Projektbegleitung (wesentliche Projekte) eine wichtige Rolle. Fachseitig finden umfangreiche GAP-Analysen statt, um den Handlungsbedarf zu messen und die Umsetzung der DORA-Anforderungen zu sichern. Schwierig ist die Situation im Hinblick auf die technischen Umsetzungsstandards, die sich teilweise noch in Konsultation befinden. Dies macht die Umsetzung nicht leichter.   

Das Seminar stellt die Erfordernisse des DORA-Basispapiers dar, diskutiert die Inhalte und leitet Prüfungsfragen ab, die teils auch im Rahmen einer GAP-Analyse verwendet werden können.

Sowohl für die Bereiche der Informationssicherheit sowie der Internen Revision zwingt die IT-Risikolage und die durch DORA verschärfte Regulatorik zum Handeln in den Instituten. Bei Nichteinhaltung der Vorgaben drohen Sonderprüfungen durch die Aufsicht. Bei Nichteinhaltung der künftigen Meldeerfordernisse drohen Bußgelder für die Institute. Die Geschäftsleitungen sind in der Primärverantwortung.

Abgeleitet werden Handlungs- und Prüfungsansätze für die Bereiche Informationssicherheit, Interne Revision und Fraud-Prävention. Praktische Erfahrung ergänzen die Ausführungen.

Inhalte

Einleitung

• Ziel von DORA
• Gegenstand, Geltungsbereich, Begriffsbestimmungen
• Granularer Überblick über die technischen Standards
   

IKT-Risikomanagement (Art. 5 - 16) 

• Organisatorische Pflichten des Managements 
• Etablierung einheitlicher Vorgaben zur Erkennung von IKT-Störungen und notwendige Reaktion
• Vereinheitlichung des IKT-Risikomanagements sowie des Regelungsrahmens inkl. Richtlinien, Arbeitsanweisungen und Prozesse
• Verwendung von IKT-Sicherheitstools, -Richtlinien und -Verfahren
• Vorgaben für Notfallpläne zur Reaktion und Wiederanlauf
• Zusammengefasste Checkliste (Masterfragen für die Interne Revision)
   

Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle (Art. 17 - 23)

• Überwachung von Cyber-Bedrohungen (standardisiert)
• Erfordernisse des IKT-Frühwarnsystems 
• Einstufung/ Klassifizierung aller IKT-Vorfälle sowie deren umfassende Auswirkungsanalyse 
• Aufzeichnungspflichten
• Vordefinition von Kommunikationsplänen 
• Meldepflichten von schwerwiegenden IKT-Vorfällen
• Zusammengefasste Checkliste (Masterfragen für die Interne Revision)
   

Testen der digitalen operationalen Resilienz (Art. 24 – 27)

• Anforderungen an das Testprogramm zur Prüfung der digitalen Betriebsstabilität (Penetration Testing) 
• Überprüfung kritischer Funktionen & Dienstleistungen inkl. Auslagerungen 
• Geeignete Tests inkl. konkreter Testverfahren 
• Beauftragung externer Dienstleister für Thread Led Penetration Tests (TLPT) 
• Qualifikationen interner und externer Prüfer / Tester (inkl. Interne Revision)
• Genehmigung von Testinhalten durch Behörde und Vorlage von Testergebnissen
• Zusammengefasste Checkliste (Masterfragen für die Interne Revision)

Management des IKT-Drittparteirisikos (Kapitel V, Abschnitt I, Artikel 28 bis 30)

• Anforderungen an das Testprogramm zur Prüfung der digitalen Betriebsstabilität (Penetration Testing) 
• Prüfung der kritischen Funktionen & Dienstleistungen inkl. Auslagerungen 
• Tests inkl. konkreter Testverfahren 
• Beauftragung externer Dienstleister für Penetrationstests / Thread Led Penetration Tests (TLPT) 
• Qualifikationen interner und externer Prüfer / Tester (incl. Interne Revision)
• Genehmigung von Testinhalten durch die Aufsichtsbehörde sowie Vorlage von Testergebnissen
• Zusammengefasste Checkliste (Masterfragen für die Interne Revision)

Methodik

• interaktiver Vortrag
• Praxisbeispiele
• Diskussion
• Blitzlicht
• offene Runde
• individuelles Feedback

Teilnehmerkreis

Das Seminar richtet sich an Vorstände, Aufsichtsräte (Verwaltungsräte), Führungskräfte und Mitarbeiter der Internen Revision, Aufsicht, externen Revision sowie Informationssicherheitsbeauftragte und Mitarbeiter von Beratungsunternehmen.

Rabatte / Fördermöglichkeiten

• Mengenrabatt
• NRW-Bildungsscheck