Volker Schmidt
Kurzvita
Schmidt, Volker, ist Leiter des Bereichs Asset Management, WpHG & Compliance im Fachbereich Financial Services einer großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Neben der Durchführung von Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG ist Herr Schmidt als Berater bei der Implementierung von Compliance-Management-Sytemen (WpHG und MaRisk) tätig. Herr Schmidt ist Mitglied im Fachausschuss WpHG des IDW. Erfahrungen: – Beratungen im Zusammenhang mit der Einrichtung der Compliance-Funktion nach MaRisk bzw. MaComp – Beratungen im Zusammenhang mit Internen Kontrollsystemen im Wertpapierdienstleistungsbereich – Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG – Beratungen im Bankaufsichtsrecht, insb. Risikomanagement - MaRisk – Sonderprüfungen nach § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB – Durchführung von Prüfungen gemäß IDW PS 951 – Durchführung von aufsichtsrechtlichen Schulungen
Seminare
In unserem Seminar stellen wir neben kompakten Informationen über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Themen auch die Lösungsvorschläge zur Anpassung der entsprechenden aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen vor. Das betrifft sowohl die operativen Bereiche als auch die Compliance-Funktion ...
Mehr DetailsDas Seminar behandelt die wesentlichen Verhaltens-, Transparenz- und Organisationspflichten gemäß den §§ 63 bis 82 WpHG sowie den entsprechenden Konkretisierungen durch aufsichtsrechtliche Vorgaben auf Level 2-Ebene, insbesondere der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565. Ferner werden relevante Meinungen der ESMA in Form von Guidelines, Opinions und Q&A’s integriert.
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