Volker Schmidt

Kurzvita

Schmidt, Volker, ist Leiter des Bereichs Asset Management, WpHG & Compliance im Fachbereich Financial Services einer großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Neben der Durchführung von Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG ist Herr Schmidt als Berater bei der Implementierung von Compliance-Management-Sytemen (WpHG und MaRisk) tätig. Herr Schmidt ist Mitglied im Investmentfachausschuss sowie im Arbeitskreis WpHG des IDW.

Erfahrungen:
– Beratungen im Zusammenhang mit der Einrichtung der Compliance-Funktion nach MaRisk bzw. MaComp
– Beratungen im Zusammenhang mit Internen Kontrollsystemen im Wertpapierdienstleistungsbereich
– Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG
– Beratungen im Bankaufsichtsrecht, insb. Risikomanagement - MaRisk
– Sonderprüfungen nach § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB
– Durchführung von Prüfungen gemäß IDW PS 951
– Durchführung von aufsichtsrechtlichen Schulungen

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