Rechtliche Grundlagen von Wertpapiergeschäft und Anlageberatung unter besonderer Berücksichtigung von MiFID II

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Beschreibung

Unser Seminar vermittelt Sicherheit im Umgang mit allen aktuellen Rechtsfragen, die sich im Wertpapiergeschäft und der Anlageberatung stellen. Selbstverständlich werden alle Neuerungen durch MiFID II und darauf basierender Level 2- und Level 3-Maßnahmen berücksichtigt. 

Im Einzelnen werden relevante Organisationspflichten, Beratungs- und Informationspflichten (einschl. Kurzinformationsblättern) sowie die neuen Dokumentations- und Aufzeichnungspflichten dargestellt.

Zudem berichten wir über Erfahrungen im Zusammenhang mit Wertpapierbeschwerden. Schließlich werden Haftungsfallen im Vermittlungs- und Beratungsgeschäft sowie die einschlägige Rechtsprechung dargestellt.

Inhalte

Organisationspflichten:

  • Qualifikation Mitarbeiter, MaAnzV und neue ESMA-Leitlinien
  • Product governance
  • Lösung von Interessenkonflikten
  • Beschwerdewesen

Beratungs- und Informationspflichten:

  • Geeignetheitserklärung
  • Kostenreporting
  • Kurzinformationsblätter

Zuwendungen:

  • Honorar- vs. unabhängige Beratung

Aufzeichnungspflichten

  • Aufzeichnung von Telefonaten und persönlichen Gesprächen

Haftungsfragen

  • Bezüglich Anlageberatung und Anlagevermittlung

Kapitalanlagegesetzbuch

Teilnehmerkreis

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft aus den Bereichen Recht, Private Banking, Vermögensmanagement, Individualkundenbetreuung, Compliance, Revision sowie als (anwaltlicher) Berater von Wertpapierdienstleistungsunternehmen.

Termine & Orte

20.04.2021, 09:30-17:00
Frankfurt a.M.
Seminarnummer 2162271
02.09.2021, 09:30-17:00
Bonn & online (hybrid)
Seminarnummer 2162274

Bonus

Ab 2. Teilnehmer oder ab 2. Buchung eines Teilnehmers im gleichen Jahr 10 % Rabatt!

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Ihr Ansprechpartner
Tanja Rückheim

Tanja Rückheim

+49 228 8192-279

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Dauer
1 Tag
Seminarsprache
Deutsch
Gebühr
830,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß §4 Nr. 22a UStG)