Rechtliche Grundlagen von Wertpapiergeschäft und Anlageberatung nach MiFID II und aktuelle Entwicklungen im Hinblick auf Sustainable Finance
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Unser Seminar vermittelt Sicherheit im Umgang mit allen aktuellen Rechtsfragen, die sich im Wertpapiergeschäft und der Anlageberatung stellen. Selbstverständlich werden alle Neuerungen durch MiFID II und darauf basierender Level 2- und Level 3-Maßnahmen berücksichtigt.
Im Einzelnen werden relevante Organisationspflichten, Beratungs- und Informationspflichten (einschl. Kurzinformationsblättern) sowie die neuen Dokumentations- und Aufzeichnungspflichten dargestellt.
Zudem berichten wir über Erfahrungen im Zusammenhang mit Wertpapierbeschwerden. Schließlich werden Haftungsfallen im Vermittlungs- und Beratungsgeschäft sowie die einschlägige Rechtsprechung dargestellt.
Inhalte
Organisationspflichten:
- Qualifikation Mitarbeiter, MaAnzV und neue ESMA-Leitlinien
- Product governance
- Lösung von Interessenkonflikten
- Beschwerdewesen
Beratungs- und Informationspflichten:
- Geeignetheitserklärung
- Kostenreporting
- Kurzinformationsblätter
Zuwendungen:
- Honorar- vs. unabhängige Beratung
Aufzeichnungspflichten
- Aufzeichnung von Telefonaten und persönlichen Gesprächen
Haftungsfragen
- Bezüglich Anlageberatung und Anlagevermittlung
Sustainable Finance
- Umsetzungsstand EU-Aktionsplan, Rechtsfolgen aus Transparenz-Verordnung und Taxonomie-Verordnung, Delegierte Rechtsakte zu MiFID II
Methodik
- interaktiver Vortrag
- Praxisbeispiele
- Diskussion
Teilnehmerkreis
Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft aus den Bereichen Recht, Private Banking, Vermögensmanagement, Individualkundenbetreuung, Compliance, Revision sowie als (anwaltlicher) Berater von Wertpapierdienstleistungsunternehmen.
Termine & Orte
online
Seminarnummer 2462333
Anmeldeschluss 29.08.2024
Rabatte / Fördermöglichkeiten
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