WpHG-Compliance
Beschreibung
Die regulatorischen Änderungen reißen nicht ab. Nach MiFiD II folgen nun die diversen Anwendungs- und Auslegungshinweise, FAQs etc. Daher ist WpHG-Compliance ein nach wie vor hochaktuelles Thema, dass eine jede Compliance-Abteilung umfassend beschäftigen sollte.
Aktuelle Bezüge: MiFID II und danach – Veränderungen in Abläufen, Kontrollprozessen und Zuständigkeiten. Verwendungsverzeichnis.
Sie erhalten in diesem Seminar arbeitsfähige Muster-Dateien.
Inhalte
- Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln
- Prozessübersichten / Kernpflichten
- Gefährdungsanalysen
- Risikobewertungen
- Risikostrategien
- Best-Practice Einzelmaßnahmen
- Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen
- Jahres- und Ad-hoc-Berichte
- Prüfungshinweise / Schrittfolgen
Teilnehmerkreis
Sie profitieren als etablierte Fach- oder Führungskraft aus der Bank- und Finanzwirtschaft sowie vorgebildete Bewerberinnen und Bewerber, die eine entsprechend umfassend verantwortungsvolle Tätigkeit anstreben. Die Qualifikation kommt auch für Sie in Betracht, wenn Sie eine oder mehrere Compliance-Funktionen neu einführen, optimieren oder zu einem verständlichen und haftungsminimierenden Gesamtsystem zusammenfügen wollen.
Buchungsinfo
Das Seminar ist Bestandteil des Lehrgangs „Certified Compliance Officer (CCO)“.
Die Prüfung zu diesem Modul wird am 25.08.2023 um 09:00 Uhr absolviert.
Bonus
Ab 2. Teilnehmer oder ab 2. Buchung eines Teilnehmers im gleichen Jahr 10 % Rabatt!
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Mehr Details Jetzt buchen21.11.2023, 09:30-17:00 in Bonn & online (hybrid)
Das Seminar behandelt die wesentlichen Verhaltens-, Transparenz- und Organisationspflichten gemäß den §§ 63 bis 82 WpHG sowie den entsprechenden Konkretisierungen durch aufsichtsrechtliche Vorgaben auf Level 2-Ebene, insbesondere der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565. Ferner werden relevante Meinungen der ESMA in Form von Guidelines, Opinions und Q&A’s integriert.
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Termine mit Veranstaltungsort "Bonn & online (hybrid)" finden als Präsenzseminar mit gleichzeitigem Livestream statt. Die nur online Teilnehmenden sind mit dem Seminarleiter und den anderen Kursteilnehmern in Echtzeit mit Video und Audio vernetzt. Bitte vermerken Sie bei der Anmeldung, ob die Teilnahme online erfolgen soll.
