"Sachkundenachweis Zentraler Auslagerungs-Manager (ZAM)"

WBT: Compliance

Beschreibung

Kreditinstitute stehen vor der Herausforderung, immer komplexere aufsichtsrechtliche Anforderungen umzusetzen und ihre Mitarbeiter zu schulen. Im Wertpapiergeschäft muss das Kundeninteresse stets Vorrang vor den Interessen der Institute und ihrer Mitarbeiter haben. Zum Schutz der Anleger und zur Vermeidung von Interessenkonflikten wurden im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und diversen Richtlinien Regelungen für die ordnungsgemäße Durchführung von Wertpapiergeschäften getroffen. Die Nichtbeachtung der Regelungen kann zu erheblichen Konsequenzen führen.

Ziel der Schulung ist die Vermittlung von Grundlagen zur Kapitalmarkt-Compliance und das compliancekonforme Verhalten bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen.

Das Programm vermittelt anschaulich die Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Mitarbeiter, die an der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen beteiligt sind, wie Kunden- und Anlageberater, sowie Mitarbeiter im Handel und der Abwicklung, zu halten haben.

Die Lizenz liefert verschiedene Module. Die Schulung kann als Vollversion eingesetzt werden oder in Modulen, die nur einzelne Thematiken enthalten.

Aktuelle Rechtsvorschriften werden bei Bedarf in kurzen, eigenständigen „Compliance Plus“ Modulen vermittelt.

Inhalte

Compliance

• Ziele
• Rechtliche Grundlagen

Marktmissbrauch

• Insiderhandelsverbot
• Offenlegungsvorschriften
• Marktmanipulationsverbot
• Insiderlisten
• Anzeigepflichten
• Sanktionen

Organisationspflichten

• Interessenkonflikte
• Maßnahmen
• Mitarbeitergeschäfte
• Mitarbeiter- und Beschwerderegister
• Product Governance

Verhaltensregeln

• Kundenklassifizierung
• Kundenangaben
• Informationspflichten
• Geeignetheits-/Angemessenheitsprüfung
• Orderausführung
• Aufzeichnung und Aufbewahrung

Markttransparenz

• Marktinfrastruktur
• Handelsplatzpflichten
• Transparenzvorschriften
• Leerverkaufsverbot
• Melde- und Informationspflichten

In einem abschließenden Test wird das Wissen der Lerner überprüft und mit einem Zertifikat bestätigt. Neben den Lerninhalten bietet Ihnen unser WBT auch die relevanten Gesetzestexte und ein Lexikon.

Gebühr

Lizenz und Preise

• Beim Kauf einer Lizenz für eines unserer angebotenen WBTs erhalten Sie zusätzlich einen Bildungsgutschein in Höhe von 100,00 € (gültig bis Ende des Folgejahres, gültig für Seminare, Fachtagungen und Lehrgänge).
• Die Laufzeit einer Lizenz beträgt grundsätzlich 12 Monate.
• Initiallizenz: Der Initialpreis beträgt 1.200,00 € pro WBT. Ab einer Gesamtmitarbeiterzahl von über 800 berechnet sich die Initiallizenz mit 1,50 € pro Mitarbeiter. Die Gesamtmitarbeiteranzahl beinhaltet alle Mitarbeiter eines Instituts, ohne Abzug, laut letztem vorliegenden Geschäftsberichts.
• Folgelizenz: Das Nutzungsrecht verlängert sich jeweils nach 12 Monaten automatisch um weitere 12 Monate. Ein Widerruf der automatischen Lizenzverlängerung muss schriftlich während der laufenden Lizenz abgegeben werden und kann nicht rückwirkend vorgenommen werden.  Der Preis der automatischen Folgelizenz beträgt mindestens: 600,00 €. Ab einer Gesamtmitarbeiterzahl von über 800 berechnet sich die Initiallizenz mit 0,75 € pro Mitarbeiter. Die Gesamtmitarbeiteranzahl beinhaltet alle Mitarbeiter eines Instituts, ohne Abzug, laut letztem vorliegenden Geschäftsberichts.
• Alle Beträge verstehen sich zzgl. Ust.
• Nach Buchungseingang erhalten Sie innerhalb von wenigen Tagen die Rechnung/Anmeldebestätigung sowie die Login-Daten.

Technische Voraussetzungen

• Die WBTs wurden mit Internettechniken erstellt, also mit HTML (teilweise HTML5) und Javascript und sind somit Betriebssystem unabhängig.
• Die WBTs laufen über unseren Internetserver, das Cockpit und können auch ins Intranet eingespielt werden.
  • Zur Bearbeitung eines WBTs muss ein Browser installiert sein
  • Microsoft Internet Explorer ≥ Version 8
  • JavaScript 1.3 oder höher muss aktiviert sein.
  • Das Schreiben von Cookies muss erlaubt sein
  • Zum Drucken wird ein Drucker oder PDF-Generator benötigt
  • Es werden weder Browser-Plugins noch Servererweiterungen benötigt
  • Es ist keine Installation eines Programms erforderlich. Lediglich der Aufruf einer entsprechenden URL ist nötig
  • Kursauflösung beträgt 1280x720 px
  • Pop-ups müssen erlaubt sein