Rechtliche Grundlagen von Wertpapiergeschäft und Anlageberatung nach MiFID II und aktuelle Entwicklungen im Hinblick auf Sustainable Finance

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Beschreibung

Unser Seminar vermittelt Sicherheit im Umgang mit allen aktuellen Rechtsfragen, die sich im Wertpapiergeschäft und der Anlageberatung stellen. Selbstverständlich werden alle Neuerungen durch MiFID II und darauf basierender Level 2- und Level 3-Maßnahmen berücksichtigt.

Im Einzelnen werden relevante Organisationspflichten, Beratungs- und Informationspflichten (einschl. Kurzinformationsblättern) sowie die neuen Dokumentations- und Aufzeichnungspflichten dargestellt.

Zudem berichten wir über Erfahrungen im Zusammenhang mit Wertpapierbeschwerden. Schließlich werden Haftungsfallen im Vermittlungs- und Beratungsgeschäft sowie die einschlägige Rechtsprechung dargestellt.

Inhalte

Organisationspflichten:

  • Qualifikation Mitarbeiter, MaAnzV und neue ESMA-Leitlinien
  • Product governance
  • Lösung von Interessenkonflikten
  • Beschwerdewesen

Beratungs- und Informationspflichten:

  • Geeignetheitserklärung
  • Kostenreporting
  • Kurzinformationsblätter

Zuwendungen:

  • Honorar- vs. unabhängige Beratung

Aufzeichnungspflichten

  • Aufzeichnung von Telefonaten und persönlichen Gesprächen

Haftungsfragen

  • Bezüglich Anlageberatung und Anlagevermittlung

Sustainable Finance

  • Umsetzungsstand EU-Aktionsplan, Rechtsfolgen aus Transparenz-Verordnung und Taxonomie-Verordnung, Delegierte Rechtsakte zu MiFID II

Methodik

  • interaktiver Vortrag
  • Praxisbeispiele
  • Diskussion

Teilnehmerkreis

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft aus den Bereichen Recht, Private Banking, Vermögensmanagement, Individualkundenbetreuung, Compliance, Revision sowie als (anwaltlicher) Berater von Wertpapierdienstleistungsunternehmen.

Termine & Orte

13.09.2024, 09:30-17:00
online
Seminarnummer 2462333
Anmeldeschluss 29.08.2024

Rabatte / Fördermöglichkeiten

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Ihr Kontakt
Philip Schmengler

Philip Schmengler

+49 228 8192-282

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Dauer
1 Tag
Seminarsprache
Deutsch
Referenten
Gebühr
830,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß §4 Nr. 22a UStG)